COMPLIANCE
En un entorn legal cada vegada més complex, les empreses i organitzacions de tota mena estan subjectes a obligacions de compliment normatiu, al control dels organismes reguladors i a obligacions contractuals amb tercers que impliquen un profund coneixement dels riscos regulatoris del seu negoci.
Des d’ARCO Abogados oferim als nostres clients l’elaboració del seu programa de Compliance i el seu Codi Ètic, prestant, entre altres, els següents serveis:
- Elaboració de Codis de Conducta i Ètics.
- La revisió de les anàlisis i avaluacions dels riscos de Compliance.
- El disseny i implantació de controls adequats dels riscos legals i de Compliance.
- El disseny i implantació de programes eficaços de Compliance.
- L’auditoria i preparació per a l’obtenció d’una certificació acreditada dels seus sistemes de gestió de Compliance.
- La implantació i gestió de Canales de Denúncia que ofereixin als emprats anonimat, professionalitat i imparcialitat.
- Implantació de plans de formació i comunicació en matèria de Compliance, adaptats al programa específic de Compliance, així com als Codis Ètics de l’entitat i a la seva estructura operativa.
- Formació específica en matèria de prevenció i gestió de riscos legals i de Compliance.
- Formació específica en matèria de riscos legals propis de l’activitat del client.
- Plans i accions específiques de comunicació interna i externa en matèria de Responsabilitat Social Corporativa (RSC) i Compliance.
- Implantació de procediments de “Due Diligence” sobre proveïdors i tercers.
- Programes antifrau d’acord amb la OM HFP/1030/2021 de plans de transformació, recuperació i resiliència.
- Realització d’Auditories de Compliance, amb la finalitat de comprovar el nivell d’implantació del programa de Compliace existent, així com la seva eficàcia i funcionament.
